LSEG
- 制裁增长继续放缓
- 尽管如此，制裁活动仍处于历史最高水平
- 全球执法行动力度不断加码
制裁已成为国际关系中的一项重要考虑因素。此外，制裁的数量比以往任何时候都多，类型也更加复杂多样。LSEG 推出了一项创新指数——全球制裁指数 (GSI)，用于追踪全球制裁增长情况。
最新一期的 GSI 报告反映出一个值得注意的趋势：全球制裁活动增长正在逐渐放缓。
尽管增长有所放缓，但自 2017 年 1 月我们开始跟踪这一现象以来，受制裁的个人和实体的数量已大幅攀升。目前，全球共有超过70,000人被制裁，增长率高达 370%。2024 年 3 月，GSI 指数值达到 370，同比增长了 16%。
主要亮点
美国财政部海外资产控制办公室 (OFAC) 制裁活动频繁
美国海外资产控制办公室 (OFAC) 是全球制裁增长的主要贡献因素。2024 年 3 月 OFAC 子指数为 260.7，较去年同期增长了 21.1%，增速有所加快。
联合国制裁活动继续下降
联合国的制裁活动增长依然缓慢，2024 年 3 月降至 1.42% 的历史最低水平。
乌克兰制裁活动按下暂停键
自 2022 年 2 月俄乌冲突爆发以来，乌克兰制定了一项庞大的制裁计划，堪称全球规模最大的制裁计划之一。然而 2024 年第一季度，该国制裁活动出现锐减。
中国的制裁活动趋缓
作为全球的另一项主要制裁计划，中国的制裁活动在 2022 年和 2023 年期间并未受到乌克兰相关问题的影响，而且比其他制裁计划更早达到峰值。
制裁增长会带来哪些影响
制裁增长对合规领域带来的挑战尤为显著，但连锁反应将会波及整个组织乃至影响整个社会。
一些需要警惕的风险和后果包括：
违规风险
违反制裁法规的风险在所有风险中高居榜首，特别是考虑到随着监管审查力度不断加强，违规后果（包括但不限于声誉受损和经济处罚）可能会相当严重。
复杂性增加
制裁方案日益复杂，这往往是由于不同司法管辖区内适用的规则千差万别。这种状况影响了保持合规所需的资源，常常会导致需要增聘员工、内部或外部法律顾问以及制裁专家。
成本上升
制裁名单上每新增一个名字就会增加筛查成本，进而推动合规成本水涨船高。这就需要聘请更多员工，从而导致培训、IT 和人力资源投入增加，以及购买供应商服务、办公空间及其他资源方面的成本上升。
效率下降
高匹配率往往伴随着较多的误报，而这通常只能经过人工审核才能识别。制裁数量增加会导致误报率上升，从而拉低效率水平。
社会影响扩大
制裁合规相关的诸多风险可能会迫使金融机构完全避开某些业务类型，从而产生潜在的经济后果，甚至可能造成金融排斥。
LSEG 全球制裁指数
GSI 为专业合规人员填补了关键的空白，它提供了可用的制裁数据和深度洞察，有助于团队在日新月异的监管格局中保持领先。
根据我们的报告发现，过去五年，制裁大幅增长，数量翻了一番以上。
然而，比纯粹的数字增长更重要的是，制裁性质也变得前所未有地复杂。这意味着，投资于精心设计、匹配良好、数据可靠的筛查程序已不再是锦上添花，而是至关重要之举。
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